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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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多选题

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当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

A、公告

B、到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

C、警告

D、申请人民法院强制执行

E、责令停业整顿

答案：BD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过（）年。

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银行保险机构在消费投诉处理过程中，可以根据需要向投诉人提出通过调解方式解决消费纠纷的建议。投诉人同意调解的，银行保险机构和投诉人应当向调解组织提出申请。调解期间（）消费投诉处理期限。

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

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商业银行业务连续性保障部门包括（）。

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商业银行不得向关系人发放（）。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件，都必须组成合议庭进行审理。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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下列选项不属于核心一级资本的是：

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有下列情形之一的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式（）。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

A、公告

B、到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

C、警告

D、申请人民法院强制执行

E、责令停业整顿

答案：BD

相关题目

关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过（）年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

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A. 不计入

B. 计入

C. 包含

D. 等同于

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商业银行应当对流动性风险实施并表管理，既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。

点击查看答案

商业银行业务连续性保障部门包括（）。

A. 办公室

B. 人力资源部门

C. 公共关系部门

D. 财务部门

E. 保卫部门

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商业银行不得向关系人发放（）。

A. 质押贷款

B. 抵押贷款

C. 保证贷款

D. 信用贷款

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件，都必须组成合议庭进行审理。

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。

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下列选项不属于核心一级资本的是：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

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有下列情形之一的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式（）。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不低于三十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过五十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的

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