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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是（）。

A、代销业务流程和收费标准

B、代销产品的发行机构

C、代销产品的产品属性

D、合作机构的资质

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照审贷分离、分级审批的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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加强对柜员的轮岗工作要求，按一般原则，轮岗期限不超过（）年。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

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金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，任何人不得擅自动用质押款项。

以下信访事项处理正确的是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是（）。

A、代销业务流程和收费标准

B、代销产品的发行机构

C、代销产品的产品属性

D、合作机构的资质

答案：ABC

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

A. 某银行非执行董事

B. 某银行股东监事

C. 某保险公司外部监事

D. 某银行金库管理员

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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加强对柜员的轮岗工作要求，按一般原则，轮岗期限不超过（）年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 固定资产贷款业务流程有缺陷的

B. 未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C. 贷款调查、风险评价未尽职的

D. 未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E. 对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

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金融许可证是指( )依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 银监会

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，任何人不得擅自动用质押款项。

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以下信访事项处理正确的是：

A. 信访请求缺乏事实根据的，对信访人做好解释工作。

B. 信访请求不符合法律规定的，对信访人做好解释工作。

C. 信访请求事由合理但缺乏法律依据的，对信访人做好解释工作。

D. 信访请求事实清楚，符合法律、法规、规章或者其他有关规定的，对信访人做好解释工作。

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