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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。

A、 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的

B、 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C、 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的

D、 个人所负数额较大的债务到期未清偿的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应当建立有效的（ ）机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）日内书面告知举报人向有权机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c93e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8cf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额，必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-76c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ecfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应加强对账管理，业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账，必要时要进行上门对账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2fd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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发卡银行应当建立信用卡( )，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-fa5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-731b-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。

A、 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的

B、 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C、 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的

D、 个人所负数额较大的债务到期未清偿的

答案：ABCD

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相关题目
商业银行应当建立有效的（ ）机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 客户投诉处理

B. 业务管理

C. 绩效考评

D. 信息沟通

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对于不属于银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）日内书面告知举报人向有权机关提出。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

A. 风险防控

B. 风险隔离

C. 岗位分离

D. 内部控制

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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额，必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-76c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。
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商业银行应加强对账管理，业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账，必要时要进行上门对账。
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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发卡银行应当建立信用卡( )，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。

A. 风险管理制度

B. 额度管理制度

C. 动态管理制度

D. 授信管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-fa5f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
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