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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A、 合规管理部门的组织结构和资源

B、 合规政策

C、 合规风险识别和管理流程

D、 合规培训和教育制度

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0556-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6419-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-9a5d-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ae69-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得向关系人发放抵押贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4267-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-86fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3a3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-182b-c0c4-d7b79c752b00.html
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A、 合规管理部门的组织结构和资源

B、 合规政策

C、 合规风险识别和管理流程

D、 合规培训和教育制度

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得向关系人发放抵押贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4267-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 超越或者滥用职权,侵害信访人合法权益的

B. 行政机关应当作为而不作为,侵害信访人合法权益的

C. 适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益的

D. 拒不执行有权处理的行政机关作出的支持信访请求意见的

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度,但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件( )。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的,可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的,可以不公开审理

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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。

A. 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B. 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C. 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D. 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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