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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

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商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

答案：ABCD

相关题目

行政复议机关收到行政复议申请后，应当在（　　）日内进行审查，并作出是否受理的决定。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

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A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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A. 惩戒一个，警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

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商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

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