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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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多选题

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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A、建立健全合规风险管理架构

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进全面风险管理体系建设

D、确保依法合规经营

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构未经批准变更、终止的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（）向股东大会（股东）报告一次。

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

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商业银行股东可以接受他人委托持有商业银行股权。

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操作风险事件不包括（）。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法正确的是（）。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行合规风险管理的目标是( )。

A、建立健全合规风险管理架构

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进全面风险管理体系建设

D、确保依法合规经营

答案：ABCD

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

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商业银行股东可以接受他人委托持有商业银行股权。

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操作风险事件不包括（）。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 网络负面舆情

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

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A. 人事

B. 财务

C. 监察

D. 内控

E. 风险管理

F. 授信审批

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法正确的是（）。

A. 贷款人不得将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

C. 贷款人应建立并严格执行贷款面谈制度

D. 经贷款人同意，个人贷款可以展期

E. 对于未按照借款合同约定偿还的贷款，贷款人应采取措施进行清收，或者进行核销

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