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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。

A、 地下钱庄

B、 非法集资

C、 无照乱办金融

D、 违规设立员工持股计划

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6476-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-31b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aabf-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ce04-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列属于《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中涉及非法金融活动方面的是( )。

A、 地下钱庄

B、 非法集资

C、 无照乱办金融

D、 违规设立员工持股计划

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。

A. 中资商业银行

B. 外资独资银行

C. 中外合资银行

D. 外国银行分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6476-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起15日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至()日

A. 20日

B. 30日

C. 40日

D. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a634-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-31b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列须经银行业监督管理机构批准的有( )。

A. 商业银行分支机构变更营业场所

B. 小企业担保公司设立

C. 邮政储蓄银行开业

D. 农村信用合作联社高级管理人员任职资格

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金融机构高级管理人员在( )内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。

A. 同一管理条线

B. 同一法人机构

C. 同一管辖行

D. 同一地市

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-25c1-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ce04-c0c4-d7b79c752b00.html
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