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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。

A、 中资商业银行

B、 外资独资银行

C、 中外合资银行

D、 外国银行分行

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
核心一级资本包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-fe61-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ca1-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。
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行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3c1b-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-752d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f078-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人追索或进行市场化处置。
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关键人员应回避的亲属包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-72c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。

A、 中资商业银行

B、 外资独资银行

C、 中外合资银行

D、 外国银行分行

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
核心一级资本包括：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积和盈余公积

C. 一般风险准备

D. 未分配利润

E. 少数股东资本可计入部分

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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8ca1-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

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行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内，依照行政诉讼法有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3c1b-c0c4-d7b79c752b00.html
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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-752d-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d633-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人追索或进行市场化处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c55a-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员应回避的亲属包括

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

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