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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括（）。

A、 自用动产与不动产买卖或租赁

B、 信用增值、信用评估、资产评估服务交易

C、 法律、信息、技术和基础设施服务交易

D、 委托或受托销售

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。
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银行业金融机构应严格控制杠杆，防范资金在金融体系内自我循环，审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e2c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构投资资产支持证券，应当充分了解可能面临的（ ）等各类风险，制定相应的投资管理政策和程序，建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。
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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之三十五。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7fa5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-faf3-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会成员包括：
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生的其他关联交易包括（）。

A、 自用动产与不动产买卖或租赁

B、 信用增值、信用评估、资产评估服务交易

C、 法律、信息、技术和基础设施服务交易

D、 委托或受托销售

答案：ABCD

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相关题目
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（ ）。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

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高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

A. 0.03

B. 0.04

C. 0.05

D. 0.06

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5dca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应严格控制杠杆，防范资金在金融体系内自我循环，审慎使用自有资金购买本行发行的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-e2c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构投资资产支持证券，应当充分了解可能面临的（ ）等各类风险，制定相应的投资管理政策和程序，建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。

A. 信用风险

B. 利率风险

C. 流动性风险

D. 法律风险

E. 以上都对

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之三十五。
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商业银行应当对保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性进行严格审查。
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监事会成员包括：

A. 职工代表出任的监事

B. 股东监事

C. 执行监事

D. 非执行监事

E. 外部监事

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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
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