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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

A、 底线意识

B、 合规意识

C、 风险意识

D、 保密意识

答案：BC

拟下发-附件1：案防合规知识题库
信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c6e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-6170-c0c4-d7b79c752b00.html
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交必须的文件和资料，所提交的文件、资料中不包括（）。
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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ ）任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-69ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9919-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-34ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（ ）等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2ab2-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商，双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定，该诉讼应当由( )管辖。
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

A、 底线意识

B、 合规意识

C、 风险意识

D、 保密意识

答案：BC

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相关题目
信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c6e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。
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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交必须的文件和资料，所提交的文件、资料中不包括（）。

A. 章程草案

B. 拟任职的董事、高级管理人员的履历证明

C. 法定验资机构出具的验资证明

D. 股东名册及其出资额、股份

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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（ ）任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9919-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（ ）;必要时可设置中台监控机制。

A. 交易的正式确认

B. 对账

C. 重新估值

D. 交易结算和款项收付

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商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（ ）等。

A. 交易限额

B. 利率限额

C. 风险限额

D. 止损限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2ab2-c0c4-d7b79c752b00.html
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居住在美国的商人史密斯与我国某市齿轮厂签订了一份中外合资经营企业合同、后双方因合同履行发生争议。经协商，双方约定到日本国某县法院进行诉讼。依我国《民事诉讼法》的有关规定，该诉讼应当由( )管辖。

A. 美国商人史密斯居住地所在州的法院管辖

B. 中国法院管辖

C. 日本国某县法院管辖

D. 国际法院管辖

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-9534-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

A. 3年

B. 5年

C. 6年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a989-c0c4-d7b79c752b00.html
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