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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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多选题
)
依照我国宪法的规定,当选中华人民共和国主席的条件有( )。

A、 中华人民共和国公民

B、 有选举权

C、 有被选举权

D、 年满45周岁

E、 年满50周岁

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制,制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f04d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序后,重大的假设前提和参数修改不再须审批。
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-fc61-c0c4-d7b79c752b00.html
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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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要健全各()预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的,应及时预警提示并采取管控措施,消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道,完善举报处置机制,做到有案必查、查实必罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bbf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-b587-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

依照我国宪法的规定,当选中华人民共和国主席的条件有( )。

A、 中华人民共和国公民

B、 有选举权

C、 有被选举权

D、 年满45周岁

E、 年满50周岁

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制,制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序后,重大的假设前提和参数修改不再须审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-63df-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构( )。

A. 监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B. 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C. 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D. 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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要健全各()预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的,应及时预警提示并采取管控措施,消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道,完善举报处置机制,做到有案必查、查实必罚。

A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

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某银行自查发现重大违规事件,涉及金额2亿元,应当向银保监会报告信息。
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
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