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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。

A、 国家的利益

B、 社会的利益

C、 集体的利益

D、 其他公民的合法自由

E、 其他公民的合法权利

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3df4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-49ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ad75-c0c4-d7b79c752b00.html
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对行政机关作出的( )行政处罚决定不服的,受处罚的当事人可以申请行政复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3893-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-48e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。

A、 国家的利益

B、 社会的利益

C、 集体的利益

D、 其他公民的合法自由

E、 其他公民的合法权利

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。

A. 2

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。

A. 定期

B. 随时

C. 动态

D. 及时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3df4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制

A. 牵头

B. 人事

C. 合规

D. 监察

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《银行保险违法行为举报处理办法》规定:举报分为( )举报和( )举报。

A. 实名

B. 网络

C. 电话

D. 信件

E. 匿名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3898-c0c4-d7b79c752b00.html
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由银保监局直接监管的法人银行机构,其海外机构发生的突发信息应向银保监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-ad75-c0c4-d7b79c752b00.html
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对行政机关作出的( )行政处罚决定不服的,受处罚的当事人可以申请行政复议。

A. 罚款

B. 警告

C. 行政拘留

D. 劳动教养

E. 没收违法所得、没收非法财物

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3893-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款形成不良的,贷款人应对其进行( ),及时制定清收处置方案。对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与其协商重组。

A. 风险处置

B. 依法起诉

C. 专门管理

D. 追加担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0586-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告,于每个会计年度终了后的四个月内披露。因特殊原因不能按时披露的,应至少提前( )日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 十

B. 十五

C. 三十

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0c94-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施( )。

A. 进入银行业金融机构进行检查

B. 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C. 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明

D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b51f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。

A. 三年以上十年以下有期徒刑。

B. 五年以上十年以下有期徒刑。

C. 二万元以上二十万元以下罚金。

D. 十万元以上三十万元以下罚金。

E. 伪造数额一倍罚金。

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