APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。

A、 由民主选举产生

B、 对人民负责

C、 受人民监督

D、 对公民负责

E、 受公民监督

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当在每个年度终了( )个月内,将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e3e0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》,持票人对票据的出票人和承兑人的票据权利,自票据到期日起2年,见票即付的汇票、本票,票据时效的起算日是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ca79-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-525a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应根据业务性质、规模和复杂程度,信息科技应用情况,以及信息科技风险评估结果,决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每( )进行一次全面审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-31d0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5cfb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件,但是哪种情况可以除外:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ceb0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国现行宪法规定,全国人民代表大会和地方各级人民代表大会( )。

A、 由民主选举产生

B、 对人民负责

C、 受人民监督

D、 对公民负责

E、 受公民监督

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 期限、收入

B. 区域、品种、客户群

C. 法人、自然人

D. 用途、担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-c09e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-93ee-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当在每个年度终了( )个月内,将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-e3e0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》,持票人对票据的出票人和承兑人的票据权利,自票据到期日起2年,见票即付的汇票、本票,票据时效的起算日是( )。

A. 出票日

B. 到期日

C. 承兑日

D. 付款日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-ca79-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。

A. 电子对账

B. 电话对账

C. 邮件对账

D. 上门对账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-525a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
紧盯关键人员和重点业务,着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的(),以及员工从事重点业务活动时的()。

A. 任职回避

B. 业务回避

C. 豁免回避

D. 亲属回避

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6a6f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应根据业务性质、规模和复杂程度,信息科技应用情况,以及信息科技风险评估结果,决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每( )进行一次全面审计。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-31d0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则;

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5cfb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件,但是哪种情况可以除外:

A. 已口头约定办理的贷款

B. 电子银行渠道办理的贷款

C. 紧急情况下办理的贷款

D. 任何情况都不能除外

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ceb0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载