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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。

A、 全国人民代表大会

B、 地方各级人民代表大会

C、 中央人民政府

D、 地方各级人民政府

E、 人民法院

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5af5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e117-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-3824-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其保险销售从业人员应当向客户全面客观介绍保险产品,应当按保险条款将( )、犹豫期、观察期等重要事项明确告知客户,并将保险代理业务中商业银行和保险公司的法律责任界定明确告知客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3ee0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c202-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具有良好的社会信誉和经营业绩,最近( )内没有重大违法、违规行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定15个工作日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利,犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包包括( )。
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。

A、 全国人民代表大会

B、 地方各级人民代表大会

C、 中央人民政府

D、 地方各级人民政府

E、 人民法院

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围;

B. 制定行为守则及其细则,并确保实施;

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告;

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点。
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下列说法不正确的是( )。

A. 金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示

B. 机构审批权与许可证发放权适当分离属于金融许可证管理原则

C. 金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变

D. 银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息

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商业银行及其保险销售从业人员应当向客户全面客观介绍保险产品,应当按保险条款将( )、犹豫期、观察期等重要事项明确告知客户,并将保险代理业务中商业银行和保险公司的法律责任界定明确告知客户。

A. 保险责任

B. 责任免除

C. 退保费用

D. 保单现金价值

E. 缴费期限

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银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括( )。

A. 银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产

C. 申请司法机关对其财产设定其他权利

D. 特殊情况,可直接禁止其转移、转让财产

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银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具有良好的社会信誉和经营业绩,最近( )内没有重大违法、违规行为。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的,应在合同中约定15个工作日的犹豫期,并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利,犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包包括( )。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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