APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
我国宪法规定,最高人民法院对( )负责。

A、 全国人民代表大会

B、 全国人民代表大会常务委员会

C、 国务院

D、 中华人民共和国主席

E、 国务院总理

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8a43-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损,再申请换领许可证时,原机构编码继续沿用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-2f6f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2b55-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
人民法院应当中止诉讼的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
流动资金贷款申请应具备的条件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,并应当在票据上表明其( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d809-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

我国宪法规定,最高人民法院对( )负责。

A、 全国人民代表大会

B、 全国人民代表大会常务委员会

C、 国务院

D、 中华人民共和国主席

E、 国务院总理

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A. 银保监会

B. 属地银保监局

C. 上一级银保监局

D. 省级银保监局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-8a43-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

E. 案件风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融许可证管理办法》,金融许可证如遗失或破损,再申请换领许可证时,原机构编码继续沿用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-2f6f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-2b55-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
人民法院应当中止诉讼的情形有( )。

A. 一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d9ac-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
流动资金贷款申请应具备的条件为( )。

A. 借款人依法设立

B. 借款用途明确、合法

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

E. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-2edf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,并应当在票据上表明其( )。

A. 委托关系

B. 授权

C. 权限

D. 代理关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d809-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,并有违法经营、经营管理不善的银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构依法可以( )。

A. 实行接管

B. 就地自行解散

C. 促成机构重组

D. 撤销清算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bf74-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载