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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国现行宪法对土地所有权的规定是（）。

A、城市的土地属于国家所有

B、城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有

C、城市郊区的土地属于国家所有

D、农村的土地, 除由法律规定属于国家所有的以外, 属于集体所有

E、农村的土地属于国家所有

答案：ABD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

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当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

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以存单作质押申请贷款时，出质人应委托贷款行申请办理（）手续。

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商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定，对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付、偿还贷款等行为追究违约责任。

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项目实际投资超过( )，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国现行宪法对土地所有权的规定是（）。

A、城市的土地属于国家所有

B、城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有

C、城市郊区的土地属于国家所有

D、农村的土地, 除由法律规定属于国家所有的以外, 属于集体所有

E、农村的土地属于国家所有

答案：ABD

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A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

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当前，我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于（），属于多发危险。

A. 内部人作案

B. 内外勾结

C. 外部人作案

D. 内部人作案和内外勾结作案

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

A. 理财产品投资范围

B. 理财产品的投资资产和投资比例

C. 理财产品期限、成本、收益测算

D. 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

E. 理财产品运营过程中存在的各类风险

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政策性银行和政策性保险公司无需开展履职回避工作。

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以存单作质押申请贷款时，出质人应委托贷款行申请办理（）手续。

A. 存单确认

B. 登记止付

C. 结算

D. 合同

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项目实际投资超过( )，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

点击查看答案

商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

A. 旬度

B. 月度

C. 季度

D. 半年度

E. 年度

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