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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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关于人民币,下列说法正确的是( )。

A、 禁止伪造、变造人民币

B、 禁止出售、购买伪造、变造的人民币

C、 禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币

D、 禁止故意毁损人民币

E、 禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行内部控制的目标:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-b4f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-03f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-44fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e932-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件,应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

关于人民币,下列说法正确的是( )。

A、 禁止伪造、变造人民币

B、 禁止出售、购买伪造、变造的人民币

C、 禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币

D、 禁止故意毁损人民币

E、 禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样

答案:ABCDE

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相关题目
商业银行内部控制的目标:

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

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商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当包括( )。

A. 全年信用卡业务基本经营情况分析

B. 信用卡业务合规管理和内控管理情况

C. 投诉处理情况

D. 下一年度信用卡业务发展规划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-03f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。

A. 场地

B. 计算机

C. 服务器

D. 软件

E. 数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务,本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售理财产品,应当加强投资者适当性管理,

A. 不得宣传或承诺保本保收益

B. 向投资者充分披露信息和揭示风险

C. 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

D. 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。

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商业银行信息科技风险管理部门应负责落实信息安全管理职能。
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3156-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件,应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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