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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列关于人民币的表述中，属于违法行为的是（）。

A、收藏人民币

B、购买伪造、变造的人民币

C、明知是伪造、变造的人民币而运输

D、变造人民币，出售伪造、变造的人民币

E、明知是伪造、变造的人民币而持有、使用

答案：BCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满，（）可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。

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根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

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商业银行应根据集团客户所处的行业和经营能力，对集团客户的授信总额、资产负债指标、盈利指标、流动性指标、贷款本息偿还情况和关键管理人员的信用状况等，设置授信风险预警线。

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

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计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列关于人民币的表述中，属于违法行为的是（）。

A、收藏人民币

B、购买伪造、变造的人民币

C、明知是伪造、变造的人民币而运输

D、变造人民币，出售伪造、变造的人民币

E、明知是伪造、变造的人民币而持有、使用

答案：BCDE

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

A. 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B. 商业银行企业文化及服务规范

C. 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D. 银行业经营规则

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A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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合规负责人可以同时分管业务条线。

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()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A. 监事会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监察部门

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计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

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下列关于人民币的表述中，属于违法行为的是（ ）。

下列关于人民币的表述中，属于违法行为的是（）。