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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（）。

A、股东符合法定人数

B、股东出资达到法定资本最低限额

C、股东共同制定公司章程

D、必须注册公司商标

E、有公司住所

答案：ABCE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

当事人临时提起回避申请的，可以（）。

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银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则（）。

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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

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公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以( )处罚。

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

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有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

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银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（）。

A、股东符合法定人数

B、股东出资达到法定资本最低限额

C、股东共同制定公司章程

D、必须注册公司商标

E、有公司住所

答案：ABCE

相关题目

当事人临时提起回避申请的，可以（）。

A. 裁定中止诉讼

B. 延期审理

C. 裁定终结诉讼

D. 撤销案件

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银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持以下原则（）。

A. 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向

B. 保持外包风险、成本和效益的平衡

C. 强调风险事前控制

D. 持续改进外包策略

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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.2

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

A. 《商业银行法》

B. 《刑法》

C. 《行政法》

D. 《金融违法行为处罚办法》

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A. 五年以下有期徒刑或者拘役。

B. 二万元以上二十万元以下罚金。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役

D. 十万元以上五十万元以下罚金。

E. 一年以下有期徒刑或者拘役。

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

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A. 二倍以上五倍以下

B. 四倍以上五倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 三倍以上五倍以下

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的，可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的，可以不公开审理

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银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，

A. 柜员

B. 客户经理

C. 大堂经理

D. 拟离职人员

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依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（ ）。

依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是（）。