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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

A、实物

B、知识产权

C、土地使用权

D、美元

E、以上都对

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

加强款箱交接、流转跟踪管理，结合机构实际，探索利用（）提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。

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保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

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合规政策应明确（）基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

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金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构应当予以撤销。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

A、实物

B、知识产权

C、土地使用权

D、美元

E、以上都对

答案：ABC

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加强款箱交接、流转跟踪管理，结合机构实际，探索利用（）提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。

A. 科学方法

B. 技术手段

C. 内控管理

D. 风险防控措施

点击查看答案

保证收益理财产品风险提示应当至少包含以下哪项表述（）。

A. 本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

B. 本理财产品有投资风险，只保障理财资金本金，不保证理财收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资

C. 本理财产品有投资风险，您应充分认识投资风险，谨慎投资

D. 本理财产品不保证本金和收益，并根据理财产品风险评级提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度，以及需要充分认识投资风险，谨慎投资

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合规政策应明确（）基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A. 所有员工和业务条线

B. 在岗员工和主要条线

C. 在岗员工和业务条线

D. 重要岗位员工和业务条线

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。

点击查看答案

金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

点击查看答案

贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

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我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

A. 背书无效

B. 背书行为效力待定，待背书人补充填写后才生效

C. 不影响背书效力，视为在票据到期日前背书

D. 不影响背书效力，视为在票据提示付款期限内背书

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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商业银行应当按（）向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（ ）。

依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。