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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。

A、 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人

B、 有限责任公司设董事会,其成员为五人至十五人

C、 董事会设董事长一人,可以设副董事长

D、 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

E、 董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定

答案:ACE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-bff2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-0e70-c0c4-d7b79c752b00.html
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在“四不当”专项治理工作中,银行机构自查发现案件线索的,要及时向监管部门报告并()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-013c-c0c4-d7b79c752b00.html
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涉嫌非法集资活动类案件包括?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a86e-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内,编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a4dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议决定书( )即发生法律效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1618-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。

A、 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人

B、 有限责任公司设董事会,其成员为五人至十五人

C、 董事会设董事长一人,可以设副董事长

D、 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

E、 董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定

答案:ACE

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相关题目
诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1ce6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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依照《中华人民共和国公司法》下列条件属于设立有限责任公司应当具备的是( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东出资达到法定资本最低限额

C. 股东共同制定公司章程

D. 必须注册公司商标

E. 有公司住所

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在“四不当”专项治理工作中,银行机构自查发现案件线索的,要及时向监管部门报告并()。

A. 向上级机构报告

B. 依法移送司法机关

C. 向上级案件防控部门报告

D. 依法移送公安机关

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涉嫌非法集资活动类案件包括?

A. 商业贿赂类案件

B. 银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等

C. 套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动

D. 网上银行诈骗

E. 盗刷银行卡及pos机套现

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中国人民银行应当于每一会计年度结束后的( )时间内,编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d02b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构工作人员应当做到( )。

A. 具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验

B. 忠于职守,依法办事,公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 深入金融机构调研,并取得该领导层职务,切实加强监管指导

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行政复议决定书( )即发生法律效力。

A. 加盖行政复议机关的印章

B. 自做出之日起

C. 一经送达

D. 一经领导同意

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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
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