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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依照《中华人民共和国公司法》规定，下列关于国有独资公司说法正确的是（）。

A、国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B、国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C、公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D、公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E、公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、( )、平等自愿、公平诚信的原则。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时，预期91天以上的，按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

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对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

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银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。

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银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划，确保其充分性和可行性。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

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举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定，下列关于国有独资公司说法正确的是（）。

A、国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B、国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C、公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D、公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E、公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

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A. 风险管理

B. 内部控制

C. 审慎经营

D. 审贷分离

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时，预期91天以上的，按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

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A. 制度保证

B. 科技手段

C. 流程管控

D. 法律约束

E. 人员检查

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对（）保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

点击查看答案

银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

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举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。

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