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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司的发起人应当承担下列( )责任。

A、 公司不能成立时,对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

B、 公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任

C、 公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,仅负返还股款的连带责任

D、 在公司设立过程中,由于发起人的过失致使公司利益受到损害的,应当对公司承担赔偿责任

E、 发起成立后不再承担法律责任

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,采取限制分配红利和其他收入的处罚措施,必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1409-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ef27-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-687d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案,包括采取对冲、( )等措施降低市场风险水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0ec1-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-107f-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4dba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3df4-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票,拖延支付的,由金融行政管理部门处以罚款,对直接责任人员给予处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b4c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司的发起人应当承担下列( )责任。

A、 公司不能成立时,对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

B、 公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任

C、 公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,仅负返还股款的连带责任

D、 在公司设立过程中,由于发起人的过失致使公司利益受到损害的,应当对公司承担赔偿责任

E、 发起成立后不再承担法律责任

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,采取限制分配红利和其他收入的处罚措施,必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1409-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

B. 单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

C. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

D. 公司未弥补的亏损达实收股本总额二分之一时

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银行业协会应通过( )方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案,包括采取对冲、( )等措施降低市场风险水平。

A. 降低利率

B. 提高利率

C. 减少风险暴露

D. 保险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0ec1-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于注册资本说法正确的是( )。

A. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

B. 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足

C. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元

D. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币五万元

E. 法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定

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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A. 某银行结算系统出现故障,导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B. 某银行遭受网络攻击,导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C. 某银行遭受网络欺诈,导致该银行资金损失1200万元。

D. 某银行发生客户信息泄露,造成重大社会影响。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构董事长(理事长)的离任审计报告应当至少包括对以下情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论( )。

A. 贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况

B. 所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效

C. 所任职机构或分管部门的经营是否合法合规

D. 所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。

A. 定期

B. 随时

C. 动态

D. 及时

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《商业银行杠杆率管理办法》中的杠杆率是指商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的( )的比率。

A. 表内资产余额

B. 表外资产余额

C. 表内外资产余额

D. 表内外负债余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5bb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票,拖延支付的,由金融行政管理部门处以罚款,对直接责任人员给予处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b4c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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