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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A、 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B、 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C、 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D、 董事会认为必要时

E、 监事会提议召开时

答案:ABCDE

拟下发-附件1:案防合规知识题库
制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了( ),保障商业银行的稳健运行,维护金融秩序,促进社会主义市场经济的发展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-523e-c0c4-d7b79c752b00.html
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在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5a6a-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7bae-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ec58-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下()情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-84de-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-285d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划,确保其充分性和可行性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a853-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A、 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B、 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C、 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D、 董事会认为必要时

E、 监事会提议召开时

答案:ABCDE

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相关题目
制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了( ),保障商业银行的稳健运行,维护金融秩序,促进社会主义市场经济的发展。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高信贷资产质量

C. 规范商业银行的行为

D. 加强监督管理

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在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A. 合规绩效的考核

B. 合规问责制度

C. 诚信举报制度

D. 独立管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5a6a-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-61ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7bae-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A. 统一领导

B. 分层管理

C. 分级负责

D. 属地管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ec58-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估,并应每年编制《电子银行年度评估报告》。金融机构的《电子银行年度评估报告》(一式两份)应于下一年度的( )月底之前报送中国银监会。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-29ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,在贷款发放和支付过程中,借款人出现以下()情形的,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-84de-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。

A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效

E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

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银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划,确保其充分性和可行性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a853-c0c4-d7b79c752b00.html
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