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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

A、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年

B、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D、个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效

E、无民事行为能力或者限制民事行为能力

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）监测系统。

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根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

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商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向人民银行提出申请，并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。

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商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范（）等行为。

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。

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董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

B、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D、个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效

E、无民事行为能力或者限制民事行为能力

答案：ABCDE

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银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）监测系统。

A. 账户

B. 非法集资

C. 反恐融资

D. 反洗钱

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根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

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商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范（）等行为。

A. 超授权违规开展理财业务

B. 修改理财产品说明书

C. 承诺回报

D. 掩饰风险

E. 误导客户

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币。

A. 10亿

B. 5亿

C. 20亿

D. 100亿

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的，可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的，可以不公开审理

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。

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董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（ ）。

依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。