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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，受委托实施行政处罚的组织必须符合下列哪些条件（）。

A、依法成立的管理公共事务的事业组织

B、具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员

C、对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定

D、与委托组织有业务联系的单位

E、以上都对

答案：ABC

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。

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商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的金融规章以下的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务，本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括（）等。

银行业监管机构贷款拨备率为指：

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，受委托实施行政处罚的组织必须符合下列哪些条件（）。

A、依法成立的管理公共事务的事业组织

B、具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员

C、对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定

D、与委托组织有业务联系的单位

E、以上都对

答案：ABC

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A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

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商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

A. 理财非存款

B. 收益有保障

C. 产品有风险

D. 投资须谨慎

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借款人利用合并、分立等形式恶意逃废银行债务，本金或者利息已经逾期的贷款至少应归为次级类。

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A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

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《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

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商业银行在进行大规模系统开发时，不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括（）等。

A. 缺口分析

B. 久期分析

C. 外汇敞口分析

D. 敏感性分析

E. 情景分析

F. 运用内部模型计算风险价值

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银行业监管机构贷款拨备率为指：

A. 贷款损失准备与不良贷款余额之比

B. 不良贷款余额与贷款损失准备之比

C. 贷款损失准备与各项贷款余额之比

D. 各项贷款余额与贷款损失准备之比

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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，受委托实施行政处罚的组织必须符合下列哪些条件（）。