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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列哪些行为属于行政处罚（）。

A、责令限期改正

B、暂扣许可证

C、暂扣物品

D、没收非法财物

E、罚款

答案：BDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（），筹建延期的最长期限为（）。

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商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：

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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项，逾期天数超过：

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。

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ATM设备要做到对客户密码的硬加密，并在加密通道内进行安全传输严禁以（）形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”，禁止在日志和归档文件内保存；禁止制卡文件明文保存。

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则：

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贷款人应根据（），合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列哪些行为属于行政处罚（）。

A、责令限期改正

B、暂扣许可证

C、暂扣物品

D、没收非法财物

E、罚款

答案：BDE

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A. 1个月、两次、3个月

B. 1个月、一次、6个月

C. 1个月、一次、3个月

D. 2个月、一次、6个月

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商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：

A. 在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

B. 指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

C. 按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

D. 实时关注分析舆情，动态调整应对方案

E. 重大声誉事件发生后24 小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

F. 及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告

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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项，逾期天数超过：

A. 90天

B. 120天

C. 180天

D. 360天

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

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A. 密码

B. 密文

C. 明文

D. 暗文

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银行业金融机构要加强资产质量迁徙趋势分析，增加利润留存，及时足额计提资产减值准备，增强风险缓释能力。

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A. 人事

B. 财务

C. 监察

D. 内控

E. 风险管理

F. 授信审批

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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则：

A. 以人为本

B. 服务至上

C. 履行社会责任

D. 践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任

E. 遵从公平交易

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贷款人应根据（），合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托支付的金额标准。

A. 借款人的行业特征

B. 借款人的经营规模

C. 借款人的管理水平

D. 借款人的信用状况

E. 贷款业务品种

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下列哪些行为属于行政处罚（ ）。

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