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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（）。

A、商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

B、商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

C、商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

D、商业银行应当制定关联交易管理制度

E、以上都对

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行股权管理应当遵循( )原则。

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办理所有个人贷款时，贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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银行保险机构应当建立消费投诉处理（）制度，收到消费投诉后，应当指定与被投诉事项无直接利益关系的人员核实消费投诉内容，及时与投诉人沟通，积极通过协商方式解决消费纠纷。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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银行业金融机构从业人员是指按照()规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（）。

A、商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

B、商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

C、商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

D、商业银行应当制定关联交易管理制度

E、以上都对

答案：ABCDE

相关题目

商业银行股权管理应当遵循( )原则。

A. 分类管理

B. 资质优良

C. 关系清晰

D. 权责明确

E. 公开透明

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办理所有个人贷款时，贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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A. 举报

B. 回避

C. 追究

D. 评价

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国工会法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 《中华人民共和国商业银行法》

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 60

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（ ）。

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（）。