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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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多选题

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

A、贷款承诺

B、信用评估

C、信用证

D、保函

E、保理

答案：ACDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施:

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（）体系。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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金融企业批量转让不良资产时，如采取分期付款方式，首次支付比例不得低于全部价款的（）。

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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列属于授信的是（）。

A、贷款承诺

B、信用评估

C、信用证

D、保函

E、保理

答案：ACDE

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A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（）体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

点击查看答案

金融企业批量转让不良资产时，如采取分期付款方式，首次支付比例不得低于全部价款的（）。

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.5

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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

A. 直接

B. 管理

C. 执行

D. 主体

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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（）。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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