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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

A、客户频繁开立理财账户

B、客户频繁撤销理财账户

C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D、商业银行超过约定时间进行资金划付

E、其他应当关注的异常情况

答案：ABCDE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

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商业银行资本充足率监管要求包括：

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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金融机构根据业务发展或管理的需要，可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时，应签订数据交换（转移）用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议，并明确各方的（）责任。

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根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

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声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

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银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素，至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估，必要时进行修订。

商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

A、客户频繁开立理财账户

B、客户频繁撤销理财账户

C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D、商业银行超过约定时间进行资金划付

E、其他应当关注的异常情况

答案：ABCDE

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存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

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商业银行资本充足率监管要求包括：

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

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A. 数据保管

B. 数据保密

C. 数据更新

D. 数据维护

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根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

点击查看答案

声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

点击查看答案

商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构

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银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

A. 客户

B. 存款

C. 贷款

D. 透支

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A. 周

B. 月

C. 季

D. 年

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商业银行可以经营下列部分或者全部业务：

A. 吸收公众存款

B. 发放短期、中期和长期贷款

C. 负责反假币、反洗钱工作

D. 提供信用证服务及担保

E. 负责人民币的发行工作

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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（ ）。

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。