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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

A、旬度

B、月度

C、季度

D、半年度

E、年度

答案：BCE

拟下发-附件1：案防合规知识题库

一笔贷款经查是借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还，此贷款应至少划为：

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

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银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式：

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按照《商业银行信息披露暂行办法》规定披露信息的商业银行，应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的下列事项（）。

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商业银行较大运营中断事件包括在业务服务时段导致单一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（）规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

A、旬度

B、月度

C、季度

D、半年度

E、年度

答案：BCE

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一笔贷款经查是借新还旧，或者需通过其他融资方式偿还，此贷款应至少划为：

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

点击查看答案

银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。

A. 适应

B. 适合

C. 对应

D. 匹配

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式：

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 责令辞职

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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按照《商业银行信息披露暂行办法》规定披露信息的商业银行，应当在会计报表附注中披露关联方和关联交易的下列事项（）。

A. 关联方与商业银行关系的性质

B. 关联自然人身份的基本情况

C. 关联交易的类型

D. 关联交易的金额及相应比例

E. 关联交易未结算项目的金额及相应比例

点击查看答案

商业银行较大运营中断事件包括在业务服务时段导致单一个省业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 4

点击查看答案

预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

A. 9

B. 10

C. 11

D. 12

点击查看答案

银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制

A. 牵头

B. 人事

C. 合规

D. 监察

点击查看答案

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（）规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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