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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

A、故意杀人

B、故意伤害致人重伤或者死亡

C、强奸

D、抢劫

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：

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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（）、（）、（）、（）、所属网点名称

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各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的，应当（）。

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商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议机关对申请人依法提出的行政复议申请，无正当理由不予受理的，行政复议机关的上级机关应当责令其受理，在任何情况下，上级机关都不可越级直接受理。

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贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

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我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

A、故意杀人

B、故意伤害致人重伤或者死亡

C、强奸

D、抢劫

答案：ABCD

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银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则：

A. 稳健经营

B. 合规引领

C. 战略导向

D. 综合平衡

E. 统一执行

点击查看答案

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（）、（）、（）、（）、所属网点名称

A. 姓名

B. 身份证号

C. 照片

D. 年龄

E. 执业登记编号

点击查看答案

各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的，应当（）。

A. 通报工商行政管理部门

B. 移送同级司法机构

C. 通报同级财政部门和相关纪检监察机关

D. 移送金融机构纪检部门

点击查看答案

商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

A. 真实性

B. 完整性

C. 有效性

D. 合法性

点击查看答案

贷款人放款前，贷款人只需与借款人签订书面借款合同、担保合同等相关合同。

点击查看答案

我国宪法规定，省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表，由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

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已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（ ）哪项罪的，应当负刑事责任。

已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。