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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。

A、 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子

B、 对于应当判处死刑的犯罪分子,都可以判处死刑同时宣告缓期二年执行

C、 死刑除依法由最高人民法院判决的以外,都应当报请高级人民法院核准

D、 死刑缓期执行的,可以由高级人民法院判决或者核准

答案:ACD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
对重大、复杂、疑难的信访事项,行政机关可以举行听证,听证可以不公开举行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d3bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0133-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c0ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7bdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a80d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示,愿意承担投资风险”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-9090-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《中华人民共和国刑法》,下列关于死刑、死缓的说法正确的有( )。

A、 死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子

B、 对于应当判处死刑的犯罪分子,都可以判处死刑同时宣告缓期二年执行

C、 死刑除依法由最高人民法院判决的以外,都应当报请高级人民法院核准

D、 死刑缓期执行的,可以由高级人民法院判决或者核准

答案:ACD

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相关题目
对重大、复杂、疑难的信访事项,行政机关可以举行听证,听证可以不公开举行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d2d0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略,至少()评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化,并在银行内部得到充分传导。

A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-885e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0820-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等,与借款人协商签订( )协议,明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A. 还款

B. 资金管理

C. 账户管理

D. 贷款管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0133-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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坚持()三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

A. 内部管控

B. 行业自律

C. 外部监管

D. 风险识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c0ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式:

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 责令辞职

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7bdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a80d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示,愿意承担投资风险”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-9090-c0c4-d7b79c752b00.html
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