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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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刑法中“剥夺政治权利”主要是指剥夺下列哪些权利( )。

A、 选举权和被选举权

B、 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C、 担任国家机关职务的权利

D、 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《票据法》规定,办理支票委托付款业务的只能是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d088-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列贷款分类中不属于不良贷款的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a9ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪项属于二级资本:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-93eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对委托贷款业务实行(),商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6273-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ac32-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-043b-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,流动资金贷款需要展期的,贷款人应审查贷款所对应的资产转换周期的变化原因和实际需要,决定是否展期,并合理确定贷款展期期限,加强对展期贷款的后续管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2417-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

刑法中“剥夺政治权利”主要是指剥夺下列哪些权利( )。

A、 选举权和被选举权

B、 言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利

C、 担任国家机关职务的权利

D、 担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《票据法》规定,办理支票委托付款业务的只能是( )。

A. 中国人民银行

B. 办理支票存款业务的银行或其他金融机构

C. 财政机关

D. 有限责任公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d088-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列贷款分类中不属于不良贷款的是:

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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下列哪项属于二级资本:

A. 一般风险准备

B. 超额贷款损失准备

C. 未分配利润

D. 少数股东资本可计入部分

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商业银行应对委托贷款业务实行(),商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。

A. 转授权管理

B. 集中授权管理

C. 分级授权管理

D. 限额授权管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6273-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ac32-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于银行业金融机构的有( )。

A. 农村合作银行

B. 民营经济发展促进会

C. 农村信用合作社

D. 商业银行

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根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A. 各级监管部门

B. 保险业金融机构

C. 各级人民银行

D. 银行业金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-043b-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是:

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每一年一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,流动资金贷款需要展期的,贷款人应审查贷款所对应的资产转换周期的变化原因和实际需要,决定是否展期,并合理确定贷款展期期限,加强对展期贷款的后续管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2417-c0c4-d7b79c752b00.html
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