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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A、法律

B、行政法规

C、规章

D、规范性文件

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

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银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

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商业银行因吊销经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构的系统接入或托管实施统一管理，制定分类技术规范和接口标准，实施技术与安全评估，并在本行与合作机构的网络和信息系统之间保持（）。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的，造成税款流失的，应当给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款。

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

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贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A、法律

B、行政法规

C、规章

D、规范性文件

答案：ABCD

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 法律风险

D. 道德风险

点击查看答案

恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。

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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次，审计每两年至少( )次。

A. 1,1

B. 1,2

C. 2,1

D. 2,2

点击查看答案

银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

A. 人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 财政部

D. 国务院

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A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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A. 业务隔离

B. 风险隔离

C. 互联互通

D. 信息共享

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

点击查看答案

贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

A. 真实性

B. 合规性

C. 准确性

D. 完整性

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（ ）为依据。

《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。