APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
行政处罚证据包括:

A、 书证

B、 物证

C、 鉴定意见

D、 电子数据

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-73be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列情况下,可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-41c7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构案件问责中的经济处理包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bd5b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9fe5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d542-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0413-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政处罚证据包括:

A、 书证

B、 物证

C、 鉴定意见

D、 电子数据

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。

A. 信托投资业务

B. 证券经营业务

C. 金融衍生品业务

D. 投资业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-73be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列情况下,可担任担任商业银行的董事、高级管理人员的是( )。

A. 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的

B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的

D. 个人虽所负数额较大的债务但到期清偿的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-41c7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构案件问责中的经济处理包括( )。

A. 扣减绩效工资

B. 降低薪酬级次

C. 要求赔偿经济损失

D. 降级

E. 撤职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-bd5b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

A. 可以

B. 应当

C. 根据自身情况

D. 不可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6cdf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1024-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-9fe5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d542-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构应采取( )等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务。

A. 凭证签字

B. 语音自助提示

C. 屏幕自助显示

D. 监控录像

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产:

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0413-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载