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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

A、制作方法

B、制作单位

C、制作地点

D、证明对象

答案：ACD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（）。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

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在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

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吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下，法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是（）。

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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理，促进银行业安全、稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》()等法律法规制定的。

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银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张其民事权益的行为。

商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

A、制作方法

B、制作单位

C、制作地点

D、证明对象

答案：ACD

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下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

B. 国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

C. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

D. 国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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商业银行（）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

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在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

A. 制度后评价体系

B. 内部管理制度

C. 信息科技系统

D. 绩效考核和激励约束机制

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吕萍与胡木诉请离婚。在当事人的申请下，法院对该案进行了不公开审理。负责审判本案的审判员的下列做法中不正确的是（）。

A. 没有告知当事人双方在离婚判决书发生效力前不得另行结婚

B. 没有公开宣告判决书

C. 对当事人宣告判决时，没有告知当事人的上诉权利、上诉期限和上诉法院

D. 庭审完毕后10天宣告判决，而后3日发给当事人判决书

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A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国票据法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国税收征收管理法》

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商业银行表外业务风险最终责任承担者是：

A. 监事会

B. 董事会或高级管理层

C. 各分支机构负责人

D. 分行级高管层

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