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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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听证报告内容主要包括：

A、当事人的基本情况

B、听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C、当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D、调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务（）。

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。

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根据刑法，在对犯罪分子判处没收财产的时候，根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。

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银行业金融机构对于确实存在问题的银行业产品和服务，造成损失的，可根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿，对同一产品和服务的投诉可依据不同银行业消费者的不同诉求，进行不同数额的赔偿或补偿。

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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

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高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消费者权益保护意识

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

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加强银行业和保险业消费者权益保护工作，是（）

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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

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商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

题目内容

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多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

听证报告内容主要包括：

A、当事人的基本情况

B、听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C、当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D、调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

答案：ABCD

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务（）。

A. 授信

B. 资产转移

C. 提供服务

D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

E. 以上都对

点击查看答案

对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十。

点击查看答案

根据刑法，在对犯罪分子判处没收财产的时候，根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。

点击查看答案

银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

点击查看答案

高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消费者权益保护意识

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加强银行业和保险业消费者权益保护工作，是（）

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是银保监会体制机制建设的重要内容

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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

点击查看答案

商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 30日

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