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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A、处罚时间

B、定性依据

C、处罚种类

D、量罚幅度

答案：BCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

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根据《民事诉讼法》及其“适用意见”的规定，按规定可以背书转让的票据持有人，因票据被盗、遗失或灭失，可以向( )的基层人民法院申请公示催告。

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时制定( )措施。

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商业银行应对委托贷款业务实行（），商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

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银行保险违法行为举报，上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。

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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本，确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标，原则上，重要业务恢复时间目标不得大于（）小时。

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与（）勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A、处罚时间

B、定性依据

C、处罚种类

D、量罚幅度

答案：BCD

相关题目

下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有:

A. 应当恪尽职守，不得滥用职权、徇私舞弊

B. 不得在任何金融机构、企业、基金会兼职

C. 应当依法保守国家秘密

D. 不得购买国债和其他类型债券

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A. 票据出票地

B. 票据背书转让地

C. 票据被盗、遗失或灭失地

D. 票据支付地

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时制定( )措施。

A. 核销

B. 清收或盘活

C. 持续注资

D. 展期

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商业银行应对委托贷款业务实行（），商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。

A. 转授权管理

B. 集中授权管理

C. 分级授权管理

D. 限额授权管理

点击查看答案

A. 双人管理

B. 岗位分离

C. 权限控制

D. 监督检查

点击查看答案

银行保险违法行为举报，上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 外部机构或个人

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

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需要对拟作出行政处罚的（ ）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。