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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行信息披露频率分为:

A、临时披露

B、季度披露

C、半年披露

D、年度披露

答案：ABCD

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理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

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商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。

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金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

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表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

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商业银行在补充资本时，应结合本行实际，优先考虑补充（）资本。

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银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

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商业银行信息披露频率分为:

A、临时披露

B、季度披露

C、半年披露

D、年度披露

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点击查看答案

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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商业银行应不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每年至少开展( )覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 一次

B. 两次

C. 三次

D. 四次

点击查看答案

商业银行向关系人发放（）的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

点击查看答案

商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。

点击查看答案

金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

点击查看答案

本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A. 属地监管机构

B. 任免单位

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

点击查看答案

表内贸易融资业务适用《流动资金贷款管理暂行办法》。

点击查看答案

商业银行在补充资本时，应结合本行实际，优先考虑补充（）资本。

A. 一级

B. 二级

C. 核心

D. 附属

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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