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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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发生以下( )情形后,金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

A、 机构更名

B、 营业地址(仅限于清算代码)变更

C、 许可证破损

D、 许可证遗失

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b62b-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-122e-c0c4-d7b79c752b00.html
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计算资本充足率时,商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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()及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记入会员信用档案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d883-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,对于以下哪种性质的资金,贷款人应确认其与发放贷款同比例且足额到位,并需与贷款配套使用:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权( )以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f774-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有( )的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d280-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

发生以下( )情形后,金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

A、 机构更名

B、 营业地址(仅限于清算代码)变更

C、 许可证破损

D、 许可证遗失

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9cf6-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

A. 中央军事委员会集体

B. 中共中央政治局

C. 中共中央委员会

D. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b62b-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

A. 银行业监督管理机构

B. 各级金融机构

C. 贷款人上级行

D. 银行业协会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-122e-c0c4-d7b79c752b00.html
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计算资本充足率时,商业银行应当从核心一级资本中全额扣除以下项目:

A. 商誉

B. 其它无形资产(土地使用权除外)

C. 由经营亏损引起的净递延税资产

D. 贷款损失准备缺口

E. 确定受益类的养老金资产净额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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()及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记入会员信用档案。

A. 银保监会

B. 银监局

C. 人民银行

D. 中央银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d883-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款发放和支付过程中,对于以下哪种性质的资金,贷款人应确认其与发放贷款同比例且足额到位,并需与贷款配套使用:

A. 项目资本金

B. 其他贷款

C. 集资款项

D. 银行存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4b16-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起( )内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至( )。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-1b32-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行向关系人发放( )的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 担保贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4f37-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权( )以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

A. 百分之十

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之五十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f774-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有( )的,应当回避。

A. 亲属关系

B. 朋友关系

C. 直接利害关系

D. 业务关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d280-c0c4-d7b79c752b00.html
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