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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。

A、审批

B、备案

C、咨询

D、报告

答案：AD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当建立全面、严密的（），定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。

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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

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紧急报警（求助）装置应安装在室内便于操作的部位，被启动后能立即发出紧急报警（求助）信号，报警信号直接传输至市公安局110 指挥中心值班台和金融报警中心。紧急报警（求助）装置应有防误触发措施，触发报警后能自锁，复位需采用人工操作方式；

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下列关于信用卡说法正确的是( )。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业可以向税务机关提出与其关联方之间业务往来的定价原则和计算方法，税务机关与企业协商、确认后，达成预约定价安排。

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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。

A、审批

B、备案

C、咨询

D、报告

答案：AD

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D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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下列关于信用卡说法正确的是( )。

A. 信用卡未经持卡人激活，可发放礼券

B. ;信用卡未经持卡人激活，不得扣收任何费用

C. 向符合条件的的同一申请人核发学生信用卡的发卡银行不得超过三家

D. 学生信用卡可适当超限额使用

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银行业金融机构开展数据中心或灾备中心整体外包时，应当向银监会或其派出机构报告。

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A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

A. 服务能力

B. 支持技术

C. 服务经验

D. 市场评价

E. 监管评价

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。