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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A、对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B、认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C、对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D、认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

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下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作，在开展现场调查过程中，样本资产金额应不低于每批次资产的（）。

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商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是：

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商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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银行业金融机构对于确实存在问题的银行业产品和服务，造成损失的，可根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿，对同一产品和服务的投诉可依据不同银行业消费者的不同诉求，进行不同数额的赔偿或补偿。

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银行业金融机构研发咨询类信息科技外包包括数据中心、机房配套设施、网络、系统的运维外包。

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根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A、对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B、认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C、对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D、认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

答案：ABCD

相关题目

贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

点击查看答案

银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

B. 运行系统

C. 风险管理系统

D. 盈利能力

点击查看答案

下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是（）。

A. 及时报告大额交易和可疑交易

B. 在与家人交流中谈及内幕消息

C. 不将内幕信息告知他人

D. 不利用内幕信息牟取个人利益

点击查看答案

金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作，在开展现场调查过程中，样本资产金额应不低于每批次资产的（）。

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.75

D. 0.8

点击查看答案

商业银行应承担监控操作风险管理有效性最终责任的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

点击查看答案

商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。

点击查看答案

银行业金融机构研发咨询类信息科技外包包括数据中心、机房配套设施、网络、系统的运维外包。

点击查看答案

根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

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有下列（ ）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。