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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（ ）情形之一的，可以停止执行。

A、 被申请人认为需要停止执行的

B、 申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的

C、 行政复议机关认为需要停止执行的

D、 法律规定停止执行的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库
董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-69d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、所属网点名称
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3aaa-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-841c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-687f-c0c4-d7b79c752b00.html
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（ ）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9088-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-889e-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列（ ）情形之一的，可以停止执行。

A、 被申请人认为需要停止执行的

B、 申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的

C、 行政复议机关认为需要停止执行的

D、 法律规定停止执行的

答案：ABCD

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相关题目
董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-69d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

A. 9

B. 10

C. 11

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

A. 产品介绍材料

B. 风险评估材料

C. 收益分红评估材料

D. 投保提示书

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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 管理

B. 岗位

C. 风险

D. 风险类别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-1e6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括从业人员（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、所属网点名称

A. 姓名

B. 身份证号

C. 照片

D. 年龄

E. 执业登记编号

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项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-841c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,对与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可免予追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-e4fc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-687f-c0c4-d7b79c752b00.html
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（ ）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

A. 中国人民银行

B. 国务院审计、监察机关

C. 法院

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9088-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
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