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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。

A、 申请人基本情况

B、 被申请人的名称、地址

C、 具体的行政复议请求

D、 提出复议申请的日期

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在补充资本时,应结合本行实际,优先考虑补充( )资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a38b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《担保法》规定,以下说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ee93-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a198-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《能效信贷指引》规定,能效信贷包括用能单位能效项目信贷和节能服务公司合同能源管理信贷两种方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-883c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下( )情况,不适用《个人贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-86ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以设立子公司,子公司不具有法人资格,不能依法独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-aa67-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-800f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。贷款拨备率基本标准为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

申请人书面申请行政复议的,应当递交行政复议申请书,行政复议申请书包括下列内容( )。

A、 申请人基本情况

B、 被申请人的名称、地址

C、 具体的行政复议请求

D、 提出复议申请的日期

答案:ABCD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行在补充资本时,应结合本行实际,优先考虑补充( )资本。

A. 一级

B. 二级

C. 核心

D. 附属

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根据《担保法》规定,以下说法正确的是:

A. 抵押权因抵押物灭失而消灭因灭失所得的赔偿金,不应作为抵押财产

B. 拍卖划拨的国有土地使用权所得的价款,在依法缴纳相当于应缴纳的土地使用权出让金的款额后,抵押权人有优先受偿权

C. 为债务人抵押担保的第三人,在抵押权人实现抵押权后,有权向债务人追偿

D. 抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值

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董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构指定相关人员代为履职时,应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-9d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
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根据《能效信贷指引》规定,能效信贷包括用能单位能效项目信贷和节能服务公司合同能源管理信贷两种方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-883c-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下( )情况,不适用《个人贷款管理暂行办法》。

A. 以存单、国债作质押发放的个人贷款

B. 消费金融公司、汽车金融公司发放的个人贷款

C. 中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款

D. 信用卡透支

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公司可以设立子公司,子公司不具有法人资格,不能依法独立承担民事责任。
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商业银行应当根据信用转换系数和对应的表内项目权重计算表外业务风险权重资产,实行:

A. 风险权重控制

B. 资本比率控制

C. 经济资本控制

D. 风险量化控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-800f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。贷款拨备率基本标准为:

A. 0.025

B. 0.03

C. 0.045

D. 0.05

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b835-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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