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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国民事诉讼法规定的基本制度包括（）。

A、两审终审制

B、回避制

C、公开审判制

D、合议制

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

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客户银行账户与第三方支付机构首次建立业务关联时，应经双重认证，即客户在通过第三方支付机构认证同时，还需通过商业银行的客户身份鉴别。账户所在银行只能通过物理网点直接验证客户身份，明确双方权利与义务。

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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的（）提供信息科技外包。

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信访工作的原则是（）

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施权限管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。

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“三套利”是指（）。

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

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商业银行内部控制要求商业银行应当（），持续开展内部控制评价和监督。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

题目内容

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多选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国民事诉讼法规定的基本制度包括（）。

A、两审终审制

B、回避制

C、公开审判制

D、合议制

答案：ABCD

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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的（）提供信息科技外包。

A. 母公司或其所属集团子公司

B. 关联公司

C. 附属机构

D. 第三方公司

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信访工作的原则是（）

A. 属地管理、分级负责

B. 谁主管、谁负责

C. 依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合

D. 定期开展信访督查

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在（）个月内完成任职回避调整。

A. 30，6

B. 15,3

C. 15,6

D. 30,3

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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施权限管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全。

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“三套利”是指（）。

A. 监管套利

B. 空转套利

C. 关联套利

D. 市场套利

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；

B. 制定行为守则及其细则，并确保实施；

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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商业银行内部控制要求商业银行应当（），持续开展内部控制评价和监督。

A. 建立健全内部控制体系

B. 明确内部控制职责

C. 完善内部控制措施

D. 强化内部控制保障

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