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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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多选题
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A、 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B、 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C、 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D、 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
关于银行保险机构可以要求投诉人提供的材料或者信息,以下说法不正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a16c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构理财业务资金运用和投向说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务人员应满足( )资格要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-bc2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e82d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的( )条件,并按照合同约定通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-f971-c0c4-d7b79c752b00.html
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压力测试情景一般分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-828c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A、 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B、 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C、 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D、 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

答案:ABC

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
关于银行保险机构可以要求投诉人提供的材料或者信息,以下说法不正确的是:( )

A. 投诉人的基本情况

B. 被投诉人的基本情况

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的,无需投诉人签字或者盖章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-a16c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构理财业务资金运用和投向说法正确的是:

A. 建立理财产品专户资金管理制度

B. 理财资金要进行真实投资

C. 理财资金要尽量投向高收益型资产

D. 理财资金投向要与国家宏观调控政策保持一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务人员应满足( )资格要求。

A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识

B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解

D. 具备相应的学历水平和工作经验

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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立( ),并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4510-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

A. 50万

B. 100万

C. 200万

D. 500万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e82d-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的( )条件,并按照合同约定通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

A. 发放

B. 支付

C. 提款

D. 审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-f971-c0c4-d7b79c752b00.html
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压力测试情景一般分为( )。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期,优先通过年报、社会责任报告等方式进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-66b1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-828c-c0c4-d7b79c752b00.html
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