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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

A、一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B、作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利和义务承受人的

C、一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的

D、本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的

答案：ABCD

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

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商业银行不得向关系人发放贷款。

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贷款人可以根据项目融资在不同阶段的风险特征和水平，采用不同的贷款利率。

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商业银行应当建立健全（）机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

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银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的（）管理制度。

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贷款人应建立借款人合理的（），结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素，合理确定贷款金额和期限，控制借款人每期还款额不超过其还款能力

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

A、一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B、作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利和义务承受人的

C、一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的

D、本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的

答案：ABCD

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

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商业银行不得向关系人发放贷款。

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贷款人可以根据项目融资在不同阶段的风险特征和水平，采用不同的贷款利率。

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商业银行应当建立健全（）机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

A. 信息沟通体系

B. 客户投诉处理

C. 业务管理

D. 绩效考评

点击查看答案

银行业金融机构根据法律、行政法规规定，配合国务院反洗钱行政主管部门，履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

A. 0.5

B. 0.55

C. 0.6

D. 0.65

点击查看答案

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的（）管理制度。

A. 风险限额

B. 审批

C. 审查

D. 备案

点击查看答案

贷款人应建立借款人合理的（），结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素，合理确定贷款金额和期限，控制借款人每期还款额不超过其还款能力

A. 收入偿债比例控制机制

B. 风险评价机制

C. 报告评估机制

D. 贷款操作规范

点击查看答案

商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

点击查看答案

商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

A. 0.03

B. 0.04

C. 0.05

D. 0.06

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