APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括( )。

A、 个人独资企业

B、 合伙企业

C、 国有企业

D、 以上都包括

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
国有公司、企业的( )、经理利用职务便利,自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的,成立非法经营同类营业罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-559b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业监督管理是为了( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9eba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-780d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定;本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6f3e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行贷款,应当实行( )制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6e17-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3a62-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-121b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

不适用《中华人民共和国企业所得税法》规定缴纳所得税的企业包括( )。

A、 个人独资企业

B、 合伙企业

C、 国有企业

D、 以上都包括

答案:AB

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
国有公司、企业的( )、经理利用职务便利,自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的,成立非法经营同类营业罪。

A. 董事

B. 监事

C. 主管

D. 总经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-559b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、( );必要时可设置中台监控机制。

A. 对账

B. 重新估值

C. 交易结算和款项收付

D. 以上全部业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fca0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业监督管理是为了( )。

A. 促进银行业的合法、稳健运行

B. 维护公众对银行业的信心

C. 杜绝银行业发生案件

D. 提高银行业经营效益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9eba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-780d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定;本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人不可直接作出回避决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6f3e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行贷款,应当实行( )制度。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 分级授权

D. 贷审会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6e17-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向人民银行提出申请,并附解散的理由和支付存款的本金和利息等债务清偿计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-941c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
应当在规范商业银行服务价格行为方面充分发挥自律协调作用的是:

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 行业协会等自律组织

C. 商业银行自身

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3a62-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-121b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载