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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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收入总额中的( )为不征税收入。

A、 财政拨款

B、 依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费、政府性基金

C、 接受捐赠收入

D、 国务院规定的其他不征税收入

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的()等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-569a-c0c4-d7b79c752b00.html
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“三套利”是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7c82-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9c8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照刑法,国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以国家工作人员论。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fbc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6419-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构全面风险管理应当遵循()基本原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8095-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a855-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1937-c0c4-d7b79c752b00.html
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多选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

收入总额中的( )为不征税收入。

A、 财政拨款

B、 依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费、政府性基金

C、 接受捐赠收入

D、 国务院规定的其他不征税收入

答案:ABD

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的()等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。

A. 学历

B. 基本情况

C. 行为评价

D. 处罚

E. 家庭成员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-569a-c0c4-d7b79c752b00.html
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“三套利”是指()。

A. 监管套利

B. 空转套利

C. 关联套利

D. 市场套利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7c82-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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在银行季度财务报告中至少披露( )等信息。

A. 不良贷款总额

B. 不良贷款率

C. 杠杆率水平

D. 一级资本净额

E. 调整后的表内外资产余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9c8b-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照刑法,国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以国家工作人员论。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-fbc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-6419-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当依据评价结果将董事划分为:

A. 优秀

B. 称职

C. 基本称职

D. 不称职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1e8c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构全面风险管理应当遵循()基本原则。

A. 匹配性原则

B. 全覆盖原则

C. 独立性原则

D. 有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8095-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址变更

C. 负责人变更

D. 许可证破损

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a855-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1937-c0c4-d7b79c752b00.html
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